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證監會廉政公署深夜聯合出手 拘捕一名港交所高層和兩名相關人員

2019-06-27 07:13:15 來源:IT商業網   

 

  【IT商業網香港報道】據知情人士介紹,香港證監會和廉政公署昨夜展開聯合行動,拘捕了涉嫌港交所IPO腐敗案的前高層和兩名相關人員,懷疑他們在該兩間上市公司的上市申請審批過程中涉及貪污及公職人員行為失當。

  以下是香港證監會發布公告原文:

  證券及期貨事務監察委員會(證監會)與廉政公署采取聯合行動,搜查兩家保薦人公司的辦事處。證監會是運用其在《證券及期貨條例》下的權力進行有關搜查。

  廉政公署公布其搜查了另外多個地點,當中包括兩間上市公司及一間財經印刷公司的辦公室。廉政公署在行動中拘捕了香港交易及結算所有限公司(港交所)上市部首次公開招股審查組一名前聯席主管及兩名與他相關的人士,懷疑他們在該兩間上市公司的上市申請審批過程中涉及貪污及公職人員行為失當。

  作為上述聯合行動的一部分,證監會正在對香港聯合交易所有限公司(聯交所)執行或處理上市及其他事宜的方式進行特別檢視,而該等事宜或與上述調查有關。

  證監會作為法定監管機構,在《證券及期貨條例》下有責任監督、監察及監管港交所及聯交所的活動。

  由于調查仍在進行當中,本會現階段不會作出進一步評論。

  在IT商業網(ID:itxinwen)此前的報道中,涉貪高層可能為今年5月中旬離職的楊金隆,它在所負責的IPO審批中涉嫌“不當審批”,及向個別申請人“放水”,并求償千萬報酬。為此,港交所展開內部調查,最終發現這種違法行為已經長達2年,至少涉及30宗IPO申請,主要涉案領域為建筑及餐飲行業,部分公司已經成功上市。

  對于香港證監會和廉政公署的聯合行動,港交所發布回應稱,獲悉廉政公署正對一名涉嫌舞弊的港交所前雇員進行調查,相關舞弊行為據稱發生在其任職港交所期間,廉政公署沒有對港交所或港交所的其他員工進行調查。港交所目前不能就正在進行的調查發表進一步評論。

  港交所相關發言人表示,港交所是受到嚴格監管的上市機構,有既定而有效的內部流程和機制,包括上市審批程序,該行之有效的機制確保香港交易所的操作保持高度誠信和專業操守,包括處理任何不當行為,港交所致力于維護香港作為領先金融市場的素質,持續發展和市場高度透明,也不對個別員工事宜作評論。

  據了解,香港IPO審核制度是“雙重存檔制”,由港交所和香港證監會共同審批,但事實上香港證監會很少干預一般的IPO審批,港交所起主要把關作用。

  具體到港交所內部,上市第一道審批由上市科執行(楊金隆即為該科負責人),一旦企業滿足最低上市門檻,上市科在決定IPO成敗上有較大的話語權,他們將第一時間審讀企業上市前需要重金聘請一堆投行、會計師、律師來制作長達幾百頁的上市招股書,通過上市科的審核之后,審批流程進入上市委員會聆訊,上市科需要在上市委員會面前解釋這家公司為何能夠上市,是否滿足了上市條件。

  對于上市科權力的制衡,香港證監會2016年向市場咨詢,希望能夠在上市科和上市委員會之上增設“上市政策委員會”和“上市監管委員會”,但沒能通過,主要擔心增加一個環節就意味著上市需要更長的時間,從而影響香港IPO市場。

  2018年3月9日,港證監會與聯交所簽訂《歸管上市事宜的諒解備忘錄》補充文件(以下簡稱“補充文件”),在《補充文件》的安排下,新的上市政策咨詢小組成立,成員包括12名來自港證監會、上市委員會、香港交易所和收購及合并委員會的高層代表,主要作為一個建議、咨詢及督導平臺。

  但在實際操作中,港證監會與聯交所成立的這個上市政策咨詢小組,只有建議的權利,實際意義并不大。

  據一位投行人士透露,曾經有一家香港本地餐飲集團遞交上市申請,上市科反饋要求公司對食材的采購流程和物流倉儲進行整改。若完全達到合規要求,公司可能要為此耗資上千萬,上市進程也將推后半年以上。找上市科有關人士通融后,公司只稍作整改并承諾未來改進,即被“放行”。

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